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證券從業(yè)資格考試預測試卷單選
2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試預測試卷單選，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
單項選擇一
1、 證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )萬元。
A.200
B.300
C.500
D.600
2、 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書的概覽應披露發(fā)行人簡要情況、( )、本次發(fā)行情況及募集資金主要用途等。
A.風險因素
B.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易
C.股利分配政策
D.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
3、 招股說明書應至少披露發(fā)行人向( )供應商(合計)的采購額占當期采購總額的百分比。
A.前十名
B.前三名
C.最大
D.前五名
4、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有( )。
A.發(fā)行人應披露最近1期末的主要債項
B.發(fā)行人應披露最近3期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
5、 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起( )日內(nèi)編制上市公司收購報告書，并向中國證監(jiān)會及證券交易所提交書面報告。
A.5
B.30
C.15
D.3
6、 首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時，戰(zhàn)略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.6
B.9
C.12
D.15
7、上市公司重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)原則上應當采取( )以上評估的方法進行評估。
A.4種
B.1種
C.3種
D.2種
8、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。
A.3年;5年
B.2年;5年
C.1年;6年
D.1年;3年
9、境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該( )。
A.不少于5 000萬港元
B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元
D.不少于2億港元
單項選擇二
1、下列( )屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容。
A.評估資產(chǎn)的匯總表
B.評估方法和計價標準
C.評估機構(gòu)和評估人員資料證明文件的復印件
D.評估資產(chǎn)的明細表
2、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
3、 在我國，銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的債券稱為( )。
A.銀行債券
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
4、 股份制改組及發(fā)行上市的總體方案一般不包括( )。
A.改制后企業(yè)的管理與運作
B.前次募集資金使用情況說明
C.資產(chǎn)重組方案
D.發(fā)起人企業(yè)概況
5、 假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在( )。
A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓
B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓
C.2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓
D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓
6、 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以( )為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。
A.擔保人提供的擔保
B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
7、發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，并應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行、本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限制度股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的( )。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
8、發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應以( )形式送達( )，經(jīng)審核后對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。
A.不可修改的電子版;證券交易所
B.紙質(zhì)版;同業(yè)拆借中心
C.不可修改電子版;同業(yè)拆借中心
D.紙質(zhì)版;證券交易中心
9、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括( )。
A.發(fā)行公告
B.主承銷商承諾函
C.發(fā)行人承諾函
D.盈利預測報告
10、詢價對象應當符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿( )個月。
A.6
B.10
C.12
D.2
單項選擇三
1、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，外國投資者應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起( )個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是( )
A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任
C.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑
D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時問不得超過6年
3、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會成員可以為( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設(shè)質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準備( )。.
A.招股說明書
B.招股意向書
C.信息備忘錄
D.招股章程
6、 ( )在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
7、關(guān)于招股說明書中財務會計信息披露正確的是( )。
A.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.發(fā)行人運行不足3年的，應披露設(shè)立后各年的資產(chǎn)負債表和利潤表
D.發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表和現(xiàn)金流量表
8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在( )上分開。
A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營
B.經(jīng)營、財務、人員
C.資產(chǎn)、人員、財務
D.財務、人員、經(jīng)營
10、 證券公司發(fā)行債券應當由( )制定方案。
A.發(fā)行人股東會
B.發(fā)行人董事會
C.發(fā)行人管理層
D.發(fā)行人聘請的主承銷商