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證券投資基金輔導(dǎo)知識(shí)
證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。下面由小編為大家分享證券投資基金輔導(dǎo)知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
1、利息倍數(shù) 不屬于盈利能力指標(biāo)。
2、目前，私募證券投資基金 不可以申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格。
3、關(guān)于對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)遵循的基本原則， 估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
4、我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指 交易所市場(chǎng)
5、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的表述，正確的是 合格境外投資者也是一類(lèi)重要的機(jī)構(gòu)投資者
6、目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是 企業(yè)債
7、關(guān)于遠(yuǎn)期合約， 遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格，與期貨合約相比，市場(chǎng)效率偏低;遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約;遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差;遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約
8、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與 中國(guó)人民銀行 進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。
9、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的描述，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期一般在一年以內(nèi);強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類(lèi)資產(chǎn)之間的分配比例;管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn);更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)
10、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股說(shuō)法正確的是 優(yōu)先股股東權(quán)利受限，一般無(wú)表決權(quán)
11、關(guān)于指數(shù)基金投資目標(biāo)的描述， 復(fù)制某一特定指數(shù) ;盡可能減少跟蹤誤差;跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)
12、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)， 損失是一個(gè)事后概念
13、債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)包括 Ⅰ、債券基金所持債券的平均信用等級(jí);Ⅱ、各信用等級(jí)債券所占比例
14、基金公司的投資管理部門(mén)設(shè)置中，不包括 合規(guī)部
15、關(guān)于投資者需求與資產(chǎn)配置， 投資期限越長(zhǎng)，投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn);沒(méi)有短期大額資金需求的中年人投資期限可長(zhǎng)于20年;人壽保險(xiǎn)公司理賠預(yù)期較為確定，可以對(duì)保費(fèi)收入的投資做長(zhǎng)期規(guī)劃;一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財(cái)富基金投資期限通常較長(zhǎng)
16、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是 股票
17、關(guān)于QDII基金 可委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券;QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù);境內(nèi)托管人可以授權(quán)其他機(jī)構(gòu)代為履行托管職責(zé);可委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資
18、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為 2.78年
19、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券基本要素， 轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例
20、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)， 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)投資者、基金公司都具有非常重要的意義
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德
1.有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是 內(nèi)部控制可以絕對(duì)保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
2.關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括 易得性原則
3.明確基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶市場(chǎng)的原則不包括 全面原則
4.甲在擔(dān)任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在B陽(yáng)光私募基金公司做證券投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。這種行為違反了 保守秘密 職業(yè)道德要求。
5.關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，錯(cuò)誤的是 指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作
6.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在 2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。
7.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力向投資人銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品，是 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。
8.基金銷(xiāo)售機(jī)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是 銷(xiāo)售基金的保有量
9.證券投資基金公開(kāi)披露的信息不包括 基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告
10對(duì)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)
11.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷(xiāo)售渠道重要依據(jù)的是 投資管理能力
12.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入 不是投資的特點(diǎn)。
13.銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
14.關(guān)于半年度報(bào)告，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)
15.關(guān)于基金同業(yè)協(xié)會(huì)的作用，表述錯(cuò)誤的是 對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰
16.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算，公式正確的是 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
17.不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是 以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
18.對(duì)于中小投資者來(lái)講，投資基金是比投資股票更好的選擇，表述錯(cuò)誤的是 投資基金相比投資股票會(huì)有較高的收益
19.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括 平衡性 原則
20.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括 基金萬(wàn)份收益
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